2016年11月15日 12:55
定期 现场 检查报告
保荐机构名称 :国 海证券股F/nk右 限癸司
保荐公司简称:富 春环保 (OO⒛ ”)
保荐代表人姓名 :郭 刚 联系 电话 :15眨 453218
保荐代表人姓名 :吴 晓明 联 系 电话 :13308185125
现场检 查人 员姓名 :郭 刚
现 场 检 查 时 间 :⒛ 15年 9月 7日 至 2o15年 o日 R曰
一、现场检查事项
现场检查意见
(一 )公 司治理
不
是 口 不适 用
√
√
录是否完整 ,时 间、地点、 内容等要件
议资料是 否保存完整 内容等 会议资料是 √
4,三 会会议决议是否由出席会议的相关人员笨名确枞
√
规范性文件
务规则履行 √
彡,公 司董监 高如发生重大变化 ,是 否履行了相应稗序和信 息掂霞 ˇ客 √
√
亻⒎
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8.公 司人员、资产、财务 、机构、业务等方而早否狲市 √
9,公 司与控股股东及 实际控制人是否不存在同q冫 音争 √
(二 )内 部控制
现 场检查 手段 (包 括但 不 限于本 指 引第 33条 所列 ):
1,是 否按照相 关规 定建 立 内部 审计制度 并设 立
内部 审计部 门 (如 适 √
用)
上 市后 6个 月 内建 立 内部 审计制 度 并设 立 内部 审计 部 √
员会 的人 员构成是 否合规 (如 适用 ) √
4,审 计委员会是否至少每季度召开一次会议,审 议内部审计部门提交 √
的工作计划和报告等 (如 适用 )
5.审 计委 员会 是 否至少每 季度 向董事 会报 告 一 次 内部 审计 工 作进度 、 √
质量及 发现 的重大 问题 等 (如 适用 )
6.内部 审计部 门是否至 少每季 度 向审计委 员会 报 告 一 次 内部 审计 工 √
作计划 的执 行情况 以及 内部 审计 工 作 中发现 的 问题 等 (如 适用 )
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计 (如 适用 )
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度 内部审计工作计划 (如 适用 )
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 冫
提交年度 内部审计工作报告 (如 适用 )
10,内 部审计部 门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √
报告 (如 适用 )
11,从 事风 险投 资 、委 托理财 、套 期保值 业 务等事 项是否建 立 了完各 、 √
合规 的 内控 制度
(三 )信 息披露
现场检查手段 (包 括但不限于本指引第 33条 所列 ):
1.公 司 己披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公 司 己披 露 的 内容 是 否完整 √
3.公 司 已披 露事 项是 否 未发 生重 大变化或者 取得重要进 展 √ 〓
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4.是 否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重 大信息的传递 、披露流程 、保密情况等是否符合公司信息披露管 √
理制度的相关规定
6.投 资者 关系活动记 录表 是 否及 时在本所 互动 易 网站刊 载 √
(四 )保 护公司利益不 受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段 (包 括但 不 限于本 指 引第 33条 所 列 ):
1.是 否建立 了防止控股股东 、实际控制人及其关联人直接或者间接 占 √
用上市公司资金或者其他资源的制度
2,控 股股东 、实际控制人及其关联人是否不存在 直接或者间接 占用土 √
市公司资金或者其他资源的情形
3,关 联交 易的审议程序 是 否合规且 履行 了相应 的信 息披 露义 务 √
4∶ 关联交 易价格是否公允 √
√
g外 担保审议程序是否合规且履行了相应的信息掂霞 ˇ备 √
7,被 担保方是否不存在财务状况恶化、到期不洁偿袖相倮伟备竺惜形 √
8.被 担保债务到期后如继续提供担保 ,是 否重
新履行了相应 的审批程 √
序和披露义务
(五 )募 集资金使用
引第 33条 所列 ):
1.是 否在募集 资金到位后 一个月内签订三方峰管协议 √
2.募 集资金三方监管协议是否有 效执行 √
3.募 集资金是否不存在第三 方 占用或违规讲行委杆盟财竺J唐 彩惜彩 √
√
√
披露情况是否一致 ,项 目进度、投资效益是否与 √
√
(六 )业 绩情况
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3,与 同行业可比公司比较
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、
(七 )公 司及股东承诺履行情况
现场检查手段 (包 括但不 限于本指 引第 33条 所列 ):
l。 公 司是 台冗 全 履 行 r相 关 承 诺 √
2.公 司肢 示 是 台 完 全 履 行 了相 关 承 诺
√
攵八 丿 共 他 亘 要 事 项
现场检查手段 (包 括但不限于本指 引第 33条 所列 ):
I,足 省元坌 执 仃 r现 金 分 红 制度 ,并 如 实披 露 s/
2.对 外提供财 务 资助 是 否合法合 规 ,并 如实披 露
√
3.大 额 资金往 来是 否具有真 实 的交 易背景及 合理原 因 √
4.重 大投资或者重大合同履行过
程中是否不存在重大变化或者风险 √
5.公 司生产经 营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前 期监管机构和保荐机构发现公司存在的 问题是否已按相关要求 √
予以整改
注 :针 对每个问题逐项说明公司存在的问题、己采取的持续督导措施及效杲和进一步
的整改计划。
保荐代表人签
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锦义
年 1月 8日
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